腾博官网诚信为本

本次信息披露的重要内容分为公司根基信息、公司治理信息、沉大事项信息等。

**一节??根基信息

一、公司中文名称：腾博官网诚信为本沉科集团财政有限公司

公司英文名称：Zoomlion Finance Co., LTD

二、法定代表人：詹纯新

三、注册地址：湖南长沙市岳麓区国度高新技术产业开发区麓谷大路677号

四、信息披露网址：http://www.zoomlion.com/

五、其他有关资料

? ? ? ? ? ? 成立日期：2015年5月26日

? ? ? ? ? ? 登记机关：湖南省市场监督治理局

? ? ? ? ? ? 统一社会信誉代码：91430000338403106W

**二节??公司治理信息

一、股东情况

腾博官网诚信为本沉科集团财政有限公司(以下简称“公司”)于2015年5月26日经原中国银行业监督治理委员会湖南监管局（湘银监复〔2015〕146号）核准开业，是从属于腾博官网诚信为本，以加强集团资金集中治理、提高资金使用效能、提供金融服务为主张而设立的非银行金融机构。公司注册本钱为人民币15亿元。公司出资人名称及出资额、出资比例如下：

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二、现任股东、董事、监事情况

公司股东会成员2人，凭据《腾博官网诚信为本沉科集团财政有限公司章程》《腾博官网诚信为本沉科集团财政有限公司股东会议事规定》等造度明确了股东会成员组成、职能、议事规定、下设委员会及掌管人等事项。2019年，公司召开了1次一时股东会。

公司董事会成员5人，凭据《腾博官网诚信为本沉科集团财政有限公司章程》《腾博官网诚信为本沉科集团财政有限公司董事会议事规定》等造度明确了董事会成员组成、职能、议事规定、下设委员会及掌管人等事项。2019年，公司召开了7次董事会会议。

公司设监事会，对董事会、经营层成员的职务行为进行监督。监事会成员3人，由股东监事和职工监事等组成，其中职工代表的比例不得低于三分之一。监事会设主席1人，由整个监事过半数选举产生。2019年，公司召开监事会会议4次。

具体情况如下：

三、股东会、董事会召开情况

汇报期内，公司召开股东会1次、董事会7次，具体情况如下：

1、**一届股东会**一次一时会议

2019年，公司召开**一届股东会**一次一时会议，公司股东出席会议，董事、监事、高管列席会议。受公司股东和董事长詹纯新委托，会议由公司董事、总经理杜毅刚主持。本次会议应参与表决的股东2名，现实参与表决的股东2名，会议的召开切合《公司法》《公司章程》《股东会议事规定》的有关划定。

经审议，以2票赞成，0票弃权，0票否决，传递湖南银监局现场查抄定见，审议并通过《关于订正<公司章程>的议案》。

2、**二届董事会**一次会议

2019年1月10日，公司召开**二届董事会2019年**一次会议，公司董事出席会议，监事、高管列席会议。受公司董事长詹纯新委托，会议由公司董事、总经理杜毅刚主持。本次会议应参与表决的董事5名，现实参与表决的董事5名，会议的召开切合《公司法》《公司章程》《董事会议事规定》的有关划定。

经审议，以5票赞成，0票弃权，0票否决，传递湖南银监局现场查抄定见，审议并通过《关于提请审议订正<公司章程>的议案》《关于提请审议董事长<自交易务法人授权书>的议案》《关于审议<洗钱和恐怖融资风险治理执行法子>的议案》。

3、**二届董事会**二次会议

2019年2月22日，公司召开2019年**二次董事会**二次会议，公司董事出席会议，监事、高管列席会议。受公司董事长詹纯新委托，会议由公司董事、总经理杜毅刚主持。本次会议应参与表决的董事5名，现实参与表决的董事5名，会议的召开切合《公司法》《公司章程》《董事会议事规定》的有关划定。

会议传递湖南银保监局监管座谈问题整改情况，经审议，以5票赞成，0票弃权，0票否决，经财政公司总经理杜毅刚提名，拟聘用宋华强为财政公司副总经理。

4、**二届董事会**三次会议

2019年4月26日，公司召开2019年**二届**三次会议，公司董事出席会议，监事、高管列席会议。受公司董事长詹纯新委托，会议由公司董事、总经理杜毅刚主持。本次会议应参与表决的董事5名，现实参与表决的董事5名，会议的召开切合《公司法》《公司章程》《董事会议事规定》的有关划定。

会议传递湖南银保监局**二次监管座谈问题整改情况汇报，经审议，以5票赞成，0票弃权，0票否决，通过关于造（建）订《董事会议事规定》等10项造度的议案 （1.订正《董事会议事规定》，2.订正《总经理办公会议事规定》，3.订正《监事会议事规定》，4.订正《风险治理委员会工作法子》，5.订正《董事、高管履职评价法子》，6.订正《监事履职评价法子》，7.订正《内部节造造度》，8.造订《沉大、垂危事项汇报执行法子》，9.造订《本钱治理法子》，10.造订《财政公司2019-2021年本钱治理规划》）。

5、**二届董事会2018年年度会议

2019年6月6日，公司召开2018年年度会议，公司董事出席会议，监事、高管列席会议。受公司董事长詹纯新委托，会议由公司董事、总经理杜毅刚主持。本次会议应参与表决的董事5名，现实参与表决的董事5名，会议的召开切合《公司法》《公司章程》《董事会议事规定》的有关划定。

会议传递湖南银保监局**二次监管座谈问题整改情况汇报，经审议，以5票赞成，0票弃权，0票否决，通过《2018年度董事会工作汇报》《2018年度监事会工作汇报》《2018年度总经理工作汇报》《2018年度财政决算汇报》《2019年财政预算汇报》《关于2018年度利润分配的议案》《2018年度风险治理委员会工作汇报》《2018全面风险治理工作汇报》《2018年案件风险排查汇报》《2018年度审计委员会工作汇报》《2018年度财政审计汇报质量评估》《2018年度董事、高管履职评价了局》《审计中持久规划》《礼聘2019年度审计机构的议案》《2018年度薪酬及绩效治理委员会工作汇报》《关于对财政公司董事会下设委员会成员调整的议案》《关于拟聘邹健荣任财政公司副总经理的议案》《关于选举监事长及更换监事的议案》。

6、**二届董事会**五次会议

2019年6月26日，公司召开2019年**二届**五次会议，公司董事出席会议，监事、高管列席会议。受公司董事长詹纯新委托，会议由公司董事、总经理杜毅刚主持。本次会议应参与表决的董事5名，现实参与表决的董事5名，会议的召开切合《公司法》《公司章程》《董事会议事规定》的有关划定。

会议传递湖南银保监局**二次监管座谈问题整改情况汇报，经审议，以5票赞成，0票弃权，0票否决，通过造订《腾博官网诚信为本沉科集团财政有限公司投资业务风险治理法子》《腾博官网诚信为本沉科集团财政有限公司投资业务治理法子》的议案及关于向有关金融机构申请同业授信并授权董事长签署所有有关融资文件的议案。

7、**二届董事会**六次会议

2019年9月16日，公司召开2019年**二届**六次会议，公司董事出席会议，监事、高管列席会议。受公司董事长詹纯新委托，会议由公司董事、总经理杜毅刚主持。本次会议应参与表决的董事5名，现实参与表决的董事5名，会议的召开切合《公司法》《公司章程》《董事会议事规定》的有关划定。

会议传递湖南银保监局**二次监管座谈问题整改情况汇报，经审议，以5票赞成，0票弃权，0票否决，传递湖南银保监局2018年监管评级传递会心灵，审议监管评级问题整改汇报，通过造订《公司高级治理层信息汇报造度》的议案，订正《公司章程》《推算机治理造度》《信息治理系统风险防备造度》《存款筹备金缴存治理法子》《财政治理法子》《资产负债治理法子》《筹备金计提治理法子》等7个造度的议案，废止《同业往来治理法子》《股东会议事规定》的议案。

8、**二届董事会**七次会议

2019年11月25日，公司召开2019年**二届**七次会议，公司董事出席会议，监事、高管列席会议。受公司董事长詹纯新委托，会议由公司董事、总经理杜毅刚主持。本次会议应参与表决的董事5名，现实参与表决的董事5名，会议的召开切合《公司法》《公司章程》《董事会议事规定》的有关划定。

会议传递湖南银保监局**二次监管座谈问题整改情况汇报，经审议，以5票赞成，0票弃权，0票否决，通过造订公司《本钱充足率评估法子》的议案，订正公司《反洗钱内节造度》和《沉大、垂危、突发事务信息汇报执行法子》的议案。

四、监事会召开情况

汇报期内，公司召开监事会4次，具体情况如下：

1、**二届监事会2019年**一次会议

2019年3月6日，公司召开**二届监事会2019年**一次会议。出席本次监事会会议的监事应到3人，实到3人，切合《公司法》、《腾博官网诚信为本沉科集团财政有限公司章程》的有关划定。

经会议审议，以3票赞成，0票弃权，0票否决，审议并通过《2018公司造度建设与执行情况内审汇报》《2018年度内部节造评价汇报》《2018年度董监高履职评价汇报》《监事会议事规定》《监事履职评价法子》《董事、高级治理人员履职评价法子》

2、**二届监事会2019年**二次会议

2019年6月6日，公司召开**二届监事会2019年**二次会议。出席本次监事会会议的监事应到3人，实到3人，切合《公司法》、《腾博官网诚信为本沉科集团财政有限公司章程》的有关划定。

经会议审议，以3票赞成，0票弃权，0票否决，审议并通过《2018年度监事会工作汇报》《2018年度审计委员会工作汇报》《2018年审计稽核工作及考评汇报》《2018年薪酬系统与绩效查核的评价汇报》《**二届监事会2019年度履职打算》《财政公司2018年度审计汇报》《关于调整更换监事的议案》的议案。

3、**二届监事会2019年**三次会议

2019年8月30日，公司召开**二届监事会2019年**三次会议。出席本次监事会会议的监事应到3人，实到3人，切合《公司法》、《腾博官网诚信为本沉科集团财政有限公司章程》的有关划定。

经会议审议，以3票赞成，0票弃权，0票否决，审议并通过《2019年上半年总经理工作汇报》《2019年上半年财政报表》《2019年上半年审计稽核工作总结汇报》的议案。

4、**二届监事会2019年**四会议

2019年12月26日，公司召开**二届监事会2019年**四次会议。出席本次监事会会议的监事应到3人，实到3人，切合《公司法》、《腾博官网诚信为本沉科集团财政有限公司章程》的有关划定。

经会议审议，以3票赞成，0票弃权，0票否决，审议并通过《绩效考评系统》《2019年**三季度财政报表》的议案。

五、公司部门设置

公司设有结算业务部、信贷业务部、投资业务部、中央业务部、财政打算部、风险节造部、审计稽核部、综合治理部等 8个部门。

?**三节??沉大事项

一、汇报期内，无沉大诉讼、仲裁事项。

二、汇报期内，未产生沉大案件、沉大差错等情况。

三、汇报期内，抵贷资产的收购、治理均切合有关的司法、律例和公司的有关划定。

四、汇报期内公司各项业务合同推广情况正常，无沉大合同纠纷产生。

五、汇报期内，公司董事、监事、高管人员未受到监管部门和司法部门处罚。

除上述事项表，截至2019年12月31日，公司无必要披露的其他沉要事项。???

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2020年2月

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